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2023-06-05 09:27:50
2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
【资料图】
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的，应予立案追诉。
2、内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。
3、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【单选题】
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（5）证监会认定的其他情形。
4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的
B.证券交易成交额在500万元以上
C.获利或者避免损失数额累计在100万元以上的
D.2年内3次以上利用未公开信息交易的
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在50万元以上，或者证券交易成交额在500万元以上，或者期货交易占用保证金数额在100万元以上的，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；（2）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；（3）两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；（4）造成其他严重后果的。
5、关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。【不定项】
A.张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B.张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C.张某应该按规定进行行政处罚
D.张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉
正确答案:B、C
答案解析:选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在50万元以上的；（2）证券交易成交额在200万元以上的；（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；（6）具有其他严重情节的。
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